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原督察长被解雇“罗生门”背后:宝盈基金的没落之旅?

2019-02-14 14:56:00来源:经济观察网作者:沈述红

  经历了一审、二审,宝盈基金原督察长孙胜华与宝盈基金长达三年之久的?#25237;?#21512;同纠纷案,终于尘埃落定。

  中国?#38376;形?#20070;网日前公布的二审判决书显示,二审法院认为,一审判决认定事实清楚,处理结果正确,应予维持。驳回上诉,维持原判。最终,宝盈基金胜诉:即孙胜华诉请继续履行?#25237;?#21512;同并赔偿工资收入损失,没有事实依据,法院不予支持。

  这份判决书的信息量远远超出了判决本身,披露了大量未被公开的细节。在判决书中,孙胜华要求宝盈基金赔偿200万元工资损失。在孙胜华看来,解雇并非旷工这么简单,而是因为此前自己曾实名举报时任公司总经理汪钦“坐庄”套利近亿元,遭其打击报复。

  事实上,这已经不是汪钦第一次被公司同事举报。在2012年,他以及宝盈基金就深陷“举报门”。当?#20445;?#19968;位自称宝盈基金员工的网友揭发总经理汪钦在管理方面的8大问题,并希望媒体与有关监管部门进行监督。巧合的是,该信中还指出,公司督察长孙某某(即孙胜华)形同虚设,被汪钦整过之后,只知道明哲保身,唯唯诺诺。宝盈基金?#28304;?#30340;回应是?#21512;?#26395;用业绩说?#22467;?#32780;不是拿一些公司内部工作安排来说事。

  从业绩上看来,宝盈基金作为基金行业的第12?#39029;?#31435;的公募基金,近些年的业绩表现也并不如意,2018年资产规模和公司排名更是双双下降,拿到历?#32439;?#24046;行业排名。尤其是经历多次股权变更和高管变动后,宝盈基金管理规模下降、高管频换、公司人事内斗、管理混?#19994;齲?#37117;使得外界对这家老牌公募的质疑越来越多。甚至有声音认为,管中窥豹,宝盈基金走向式微已是不争的事实。

  案件两大争议点

  在这起?#25237;?#32416;纷中,双方其实主要争议的焦点在于两方面:一是,宝盈基金前督察长孙胜华作为?#26412;?#24066;广盛律师事务所的专职执业律师,处于执业状态,其与宝盈基金签订的?#25237;?#21512;同是否有效;二是,孙胜华是否旷工。

  该案件起源于2010年8月6日。这一天,宝盈基金公告,根据第三届董事会第三?#20301;?#35758;决议,拟聘任孙胜华先生为宝盈基金管理有限公司督察长。担任督察长之?#22467;?#20854;在宝盈基金任职总经理助理兼监察稽核部总监。

  然而,2016年2月17日,宝盈基金以孙胜华旷工为由,与其解除?#25237;?#21512;同通知书。随后,孙胜华向深圳市?#25237;?#20105;议人事仲裁委?#34987;?#25552;起仲裁,但仲?#27809;?#26500;认为双方的?#25237;?#21512;同无效,并于2017年4月7日裁决驳回了孙胜华的仲裁请求。

  孙胜华并没有接受仲裁结果,于是提起诉?#24076;?#35201;求?#25351;?#23653;行双方的?#25237;?#21512;同,同时要求宝盈基金赔偿其工资收入损失共975000元。一审法院经审理驳回了孙胜华的请求。

  之后,孙胜华再次提起上诉。在这次上诉中,孙胜华除了请求撤销一审判决,以及要求?#25351;?#23653;行与宝盈基金公司的?#25237;?#21512;同,还要求宝盈基金赔偿其工资收入损失2015000元。

  ?#28304;耍?#23453;盈基金认为,孙胜华作为专职律师,无论是广东省高院的再审判决,还是其执业地?#26412;?#30340;大量生效判决,均认为专职律师依法不能另行兼?#22467;?#20854;隐瞒身为专职律师的事实而入职宝盈基金公司,双方之间的?#25237;?#20851;系依法应为无效。

  ?#28304;耍?#23385;胜华则表示,在2010年入职宝盈公司?#20445;?#21363;已知晓其律师身份。其虽具有专业律师执业资格,但事实上是?#28216;?#24320;展过执业活动,仅为挂靠,在该律师事务所也?#28216;?#21442;加过社保,未有四险一金,不存在任何事实上的?#25237;?#20851;系。

  而在旷工方面,根据双方确认的《关于对孙胜华进行处罚的决定?#32602;?#23385;胜华在2010年11月份有16次无故未打卡、6次因故未打卡,2010年12月6日~8日出境?#20301;?#26410;向领导报告,故宝盈基金公司根据考勤制度对孙胜华作出罚款2万元和警告的处分。此外,宝盈基金公司提交的情况说明显示,孙胜华于2010年12月9日通过?#22987;?#22238;复,2010年11月16日~30日,有3次赴证监局、1次赴法院和两次参加公司会议,其余情况宝盈基金公司按孙胜华无故打卡处理。此外,孙胜华也于2010年12月23日对其2010年12月6日~8日离境出差未向领导报告作出检讨。

  为了证明孙胜华的“旷工”事实,宝盈基金公司提交了休假、出差的签报和休假、出差表统计表、旷工统计表、电话?#23478;?#32479;计、呼叫记录、?#23478;?#31995;统说明及移动侦测设置,以证明2015年1月至2016年2月1日期间孙胜华旷工累计长达39天、迟到102次。

  在这点上,孙胜华表示,作为公司的高管,经常去股东会、董事会、证监会汇报工作,分管专户投资部、量化投资?#24247;?#24037;作,还要去上市公司调研、接待客户,公司并不要求其强行打卡。何况这些属于单方证据,宝盈基金公司可以随意制作。

  另外,孙胜华还表示,其每月工资都相同,一分不少。根据宝盈基金的《考勤管理制度?#32602;?#36831;到旷工是要扣钱的,但是在其工作期间公司没有扣任何一分钱。

  ?#36824;?#27861;院认为,孙胜华并未提交充分的反驳证据来推翻宝盈基金公司的主张。孙胜华的行为?#29616;?#36829;反公司?#25237;?#35268;章制度,宝盈基金依照其规章制度解除与孙胜华的?#25237;?#21512;同,符合法律规定。因此,法院驳回了孙胜华的上诉请求。

  暗藏隐情:解雇是报复?

  虽然二审仍以孙胜华败诉告终。然而,判决书里的信息量远远超越了判决本身。对于被解雇的真实原因,在孙胜华看来,并非旷工这么简单。他在宝盈基金工作时(任督察长),向公司股东及相关部门举报宝盈基金总经理汪钦涉嫌犯罪的材?#24076;?#36930;遭到时任总经理汪钦的打击报复。宝盈基金以其旷工为理由,解除?#25237;?#21512;同,属于打击报复,旷工理由明显不能成立。一审法院在再次审理该案?#20445;?#24237;审质证明显与判决结果不相符,属于事实认定不清。

  据孙胜华举报,汪钦在2015年股灾发生前后,安排专户(大客户及其利益者)资金提前埋伏,并指示基金经理在2015年9月9日开始利用公募资金(散户的钱)大举拉抬股?#20445;?#32929;价拉至高点,大客户兑现出逃,公募小散套牢,利益输送顺利完成。短短8天时间,输送利益高达9800多万元。

  孙胜华表示,广大社会投资者的基金净值在短时间内从1元跌到不足0.6元,当时身为督察长,必然要对公司少数高管违法、违规情况进行调查、汇报、举报。汪钦从中铁信托纪委书记解某某(中铁信?#24418;?#23453;盈基金股东)处了解到孙胜华实名举报后,以迟?#20581;?#26103;工的理?#23665;?#20854;开除,孙胜华认为提交的证据都是事后编排。

  汪钦上述行为俗称“抬轿子?#20445;?#36755;送的利益也接近一亿,这在金融业是相当?#29616;?#30340;指控。根据证监会关于公平交易的指?#23478;?#35265;,基金公司应?#32454;?#36981;守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平?#28304;?#19981;同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在封闭式基金、开放式基金、社保组合、企?#30340;?#37329;、特定客户资产管理组合等不同投资组合之间进行利益输送。

  ?#28909;?#23385;胜华上述?#26376;?#32431;属杜撰,则他对于汪钦以及宝盈基金构成的名誉损害甚至涉嫌毁谤。?#28909;?#23385;胜华所言不虚,宝盈基金与汪钦则违背了公募基金的公平交易原则,涉?#28216;?#35268;甚至违法。而这位因为“旷工”被开除的基金公司高层,较为负责的履行了基金公司督察长的职责。

  要证明孙胜华的?#26376;郟?#20284;乎也并不复杂。公开资料显示,孙胜华所提及的中铁信托解某某,为中铁信托党委副书记、纪委书记、工会主席、监事长均为解义才。?#28909;?#20026;实名举报,自然有相关材料以及相应程序可供查证。而至于宝盈基金是否利用公募产品为专户“抬轿子?#20445;?#20134;有相关交易纪录留存。

  真相终究有一天会水落石出。

  宝盈基金的没落?

  事实上,这已经不是汪钦第一次被公司同事举报。在2012年,他以及宝盈基金就深陷“举报门”。当?#20445;?#19968;位自称宝盈基金员工的网友揭发总经理汪钦在管理方面的8大问题,并希望媒体与有关监管部门进行监督。这些问题包括:大量的人才流失却被轻描淡写;强行插?#25351;?#39044;投资,不断提供所?#20581;?#20248;质股票?#20445;?#30740;究部在研究的股票大部分?#21363;?#26032;低的情况下,去年居然还可以得到公司的大?#20445;?#19968;再压缩公司的各项费用,却把面子工程(公司的周年庆典等)做得声势浩大。信件中,该员工指出,宝盈基金=“有魄力”的汪钦+专户部没做过投资的“办公室主任”+研究部没做过研究的“市场部经理”+投资部没魄力的总监+投资部没做过投资的一些基金经理。总经理汪钦用不负责任的方式管理宝盈基金。

  巧合的是,该信中还指出,公司督察长孙某某(即孙胜华)形同虚设,被汪钦整过之后,只知道明哲保身,唯唯诺诺。

  7年前的“举报门?#20445;?#23558;宝盈基金推向了风口浪尖。宝盈基金?#28304;?#30340;回应是?#21512;?#26395;用业绩说?#22467;?#32780;不是拿一些公司内部工作安排来说事。

  从业绩上看来,宝盈基金作为基金行业的第12?#39029;?#31435;的公募基金,近些年的业绩也表现不佳,2018年宝盈基金资产规模和公司排名更是双双下降。除了混合型基金资产净值排名34,其他类基金资产净值整体排名均在60位左右。公布的2018年年度公募规模数据显示,宝盈基金在2018年年末的资产规模为268.3亿元,排名第65位,为历?#32439;?#24046;行业排名,较2017年同期493.3亿元的资产规模缩水近半,排名下降15位名次。而在2016年一季度,宝盈基金资产规模还排在行业前30名,属于第二梯队。

  尤其是经历多次股权变更和高管变动后,宝盈基金管理规模下降、高管频换、公司人事内斗、管理混?#19994;齲?#37117;使得外界对这家老牌公募的质疑越来越多,甚至有声音认为,管中窥豹,宝盈基金走向式微是不争的事实。

  值得注意的是,宝盈基金在管理方面的问题不仅于此。2010年,宝盈基金旗下宝盈资源优选,在分红时错把默认的现金分红惯例?#26576;?#32418;利再投资,涉及客户约4600人,涉及份额约4000万份,最终公司不得不宣布?#28304;?#22833;误形成的基金份额进行回购。

  同一年,宝盈基金还因股东之间的内讧而使得前任总经理陆金海下课,还因此被证监会召集高管谈?#22467;?#22788;于危局。而汪钦正好于这一年11月加入该公司任总经理。此?#22467;?#27754;钦曾历任三亚东方实业副总经理、国信证券研究所所长、长城基金管理副总经理。

  汪钦在任期间,宝盈基金招来了王茹远等管理人才,后来,又推出了颇具行业名声的“四小龙”人才梯队:杨凯、彭敢、?#24378;?#40857;、?#21028;∪省?#22312;这一阶?#21361;?#23453;盈基金得到较好发展。但如今,宝盈基金知名基金经理流失?#29616;亍?017年底,随着?#24378;?#40857;离?#22467;?#23453;盈基金“四小龙”时代也已然落下帷幕。

  2018年,宝盈基金旗下产品业绩表现?#19994;?#19978;海证券基金分析师闻嘉琦认为,其困?#25345;?#35201;跟人才出走有关。尽管宝盈基金也提拔了?#38395;?#31243;、肖肖、李进,引进了刘李杰。但除李进严控仓位躲过大跌外,其余三?#21496;?#34920;现不佳。无论是?#38395;舫讨?#20179;的?#25581;?#32929;,还是肖肖偏爱的蓝筹股、周期股,所选的股票去年以来在二级市场基本表现平平,加之仓位?#32454;擼?#20170;年以来相关基金均回?#36153;现兀闻?#31243;+肖肖的搭档组合也未能取得“1+1>2”的效果。

  此外,宝盈基金总经理职务人选?#36130;?#32321;变动。2017年1月26日,宝盈基金管理有限公司发布高级管理人员变更公告,汪钦因个人原因辞?#22467;?#31163;任宝盈基金总经理,由公司董事长李文众代任总经理一职。

  3个月后,?#21028;?#24029;开始担任宝盈基金新一任总经理。但时隔不久后后的2018年12月29日,宝盈基金又发布了公司高级管理人员变更公告,公告称公司总经理?#21028;?#24029;因个人原因辞职。

  目?#22467;?#23453;盈基金在官网发布了总经理的招聘信息,希望引进新的总经理全面主持宝盈基金经营管理工作。

初审编辑:周海升

责任编辑:安蕾蕾

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